在深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)、深圳市政務(wù)服務(wù)和數(shù)據(jù)管理局、深圳市司法局指導(dǎo)下，深圳數(shù)據(jù)交易所（下稱“深數(shù)所”）聯(lián)合深圳市福田區(qū)司法局、深圳市北鵬前沿科技法律研究院、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院等單位，結(jié)合現(xiàn)有立法、司法與行政實(shí)踐，立足深圳數(shù)據(jù)要素市場化特點(diǎn)，牽頭制定《數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估規(guī)范》（以下簡稱《評(píng)估規(guī)范》）地方標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)已正式發(fā)布。
《評(píng)估規(guī)范》作為深數(shù)所DEXC+動(dòng)態(tài)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系的母標(biāo)準(zhǔn)，它融入了日常數(shù)據(jù)交易上市審核的工作經(jīng)驗(yàn)，并在實(shí)踐中不斷迭代完善。同時(shí)基于該標(biāo)準(zhǔn)，深數(shù)所持續(xù)開展數(shù)據(jù)交易合規(guī)師（DEXCO）培訓(xùn)，啟動(dòng)DEXC+數(shù)據(jù)法治素養(yǎng)萬人普及計(jì)劃等工作，解決數(shù)據(jù)要素流通交易的合規(guī)卡點(diǎn)，助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
《評(píng)估規(guī)范》在全國首創(chuàng)“3×4”數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估體系，分3個(gè)環(huán)節(jié)與4個(gè)維度對(duì)數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估進(jìn)行實(shí)操指導(dǎo)，提出了科學(xué)嚴(yán)密的數(shù)據(jù)交易合規(guī)框架，規(guī)定了各類組織進(jìn)行數(shù)據(jù)交易活動(dòng)應(yīng)遵循的合規(guī)要求，填補(bǔ)了諸多行業(yè)與規(guī)則的空白，其主要內(nèi)容與亮點(diǎn)如下：
一、全國首創(chuàng)3×4數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估體系，并配套DEXC+智能合規(guī)系統(tǒng)保障標(biāo)準(zhǔn)落地
《評(píng)估規(guī)范》將數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估分為主體合規(guī)、標(biāo)的合規(guī)與流通合規(guī)3大環(huán)節(jié)，并在每個(gè)環(huán)節(jié)下均設(shè)置了合法、安全、誠信與權(quán)益保障4個(gè)維度的標(biāo)準(zhǔn)。這些量化標(biāo)準(zhǔn)有利于各市場參與主體進(jìn)行合規(guī)對(duì)照、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，也為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展法律合規(guī)性的評(píng)估、咨詢服務(wù)提供了便利。組織可以選擇將合規(guī)框架納入日常的公司治理要求或者作為數(shù)據(jù)資源合規(guī)評(píng)估的方法，并根據(jù)所識(shí)別的合規(guī)義務(wù)，調(diào)整內(nèi)部數(shù)據(jù)合規(guī)體系，打造組織自身的數(shù)據(jù)資源合規(guī)治理框架。
同時(shí)，為保障《評(píng)估規(guī)范》的實(shí)施，深數(shù)所配套研發(fā)數(shù)據(jù)交易合規(guī)AI評(píng)估算法模型，并配套打造了兩端聯(lián)動(dòng)的DEXC+智能合規(guī)系統(tǒng)，面向數(shù)據(jù)商端，提供數(shù)據(jù)交易合規(guī)AI自測工具；面向律師端，提供第三方合規(guī)評(píng)估審核AI輔助工具，同步配套智能答疑交互模塊，通過深數(shù)所自研法律知識(shí)圖譜，結(jié)合最新的AIGC預(yù)訓(xùn)練大語言模型技術(shù)，提供數(shù)據(jù)交易合規(guī)答疑、數(shù)據(jù)交易政策法規(guī)文件查詢等智能輔助功能。深數(shù)所將持續(xù)迭代系統(tǒng)，以科技賦能行業(yè)發(fā)展。
二、全國首創(chuàng)數(shù)據(jù)交易三級(jí)分類評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，探索“法治+信用”動(dòng)態(tài)監(jiān)管
面對(duì)數(shù)據(jù)交易的性質(zhì)多種多樣，《評(píng)估規(guī)范》在3個(gè)環(huán)節(jié)4個(gè)維度下，將數(shù)據(jù)交易劃分為A級(jí)、AA級(jí)、AAA級(jí)三個(gè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，以便更好地滿足不同規(guī)模、不同類型數(shù)據(jù)交易參與主體的評(píng)估需求，為各類組織提供更明確、更靈活和更包容的數(shù)據(jù)交易合規(guī)評(píng)估指導(dǎo)，并配套全國首個(gè)數(shù)據(jù)交易信用體系建設(shè)，有效實(shí)現(xiàn)差異化監(jiān)管、動(dòng)態(tài)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管。具體來說，包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：
一是打造以滿足基礎(chǔ)法律法規(guī)為目標(biāo)的A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，助力中小企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展并提高合規(guī)能力。A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)主要參照法律法規(guī)的規(guī)定，適用于初步進(jìn)入數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的參與主體、規(guī)模相對(duì)較小的數(shù)據(jù)交易主體或規(guī)模相對(duì)較小的數(shù)據(jù)交易。A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)交易合法合規(guī)等基本要求，旨在幫助數(shù)據(jù)交易參與主體建立安全可靠的數(shù)據(jù)交易合規(guī)基礎(chǔ)。
二是打造以深度合規(guī)治理為導(dǎo)向的AA級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)科技企業(yè)持續(xù)優(yōu)化其合規(guī)管理體系，進(jìn)一步提升社會(huì)信任度。AA級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在滿足A級(jí)的基礎(chǔ)上，主要參照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，適用于在數(shù)據(jù)交易中已經(jīng)積累了一定經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)交易參與主體。AA級(jí)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)質(zhì)量、隱私保護(hù)、交易保障措施以及授權(quán)有效性等進(jìn)階要求，旨在幫助數(shù)據(jù)交易參與主體提升數(shù)據(jù)安全管理能力，夯實(shí)數(shù)據(jù)交易合規(guī)框架。
三是打造卓越治理能力和社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)為主旨的AAA級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)大型和具有強(qiáng)大影響力的企業(yè)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。AAA級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在滿足AA級(jí)的基礎(chǔ)上，主要參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等要求，或法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)未明確要求的其他可以明顯提升數(shù)據(jù)交易合規(guī)程度的措施，適用于在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位、擁有更高要求的數(shù)據(jù)交易參與主體。
三、全國首創(chuàng)“矩陣式”遞進(jìn)安全合規(guī)框架，將安全融入交易合規(guī)全流程
《評(píng)估規(guī)范》視安全合規(guī)為四大核心維度之一，跳出了傳統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)的框架，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模、安全實(shí)踐情況等多維度出發(fā)，以推動(dòng)數(shù)據(jù)交易為目標(biāo)，獨(dú)創(chuàng)性地提出了標(biāo)的與流通安全3×2的遞進(jìn)式合規(guī)評(píng)估框架，為數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的安全合規(guī)提供了全新的視角和方法。
基于數(shù)據(jù)類型的分類首創(chuàng)標(biāo)的、流通安全3×2合規(guī)要求。在考慮數(shù)據(jù)類型多樣性的基礎(chǔ)上，在滿足通用要求的前提下，《評(píng)估規(guī)范》針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)類型提出了特殊的安全要求。這樣既確保了低風(fēng)險(xiǎn)一般數(shù)據(jù)在處理和流通環(huán)節(jié)的安全，又能針對(duì)性地管控特殊類型數(shù)據(jù)的處理和流通安全。這一策略的實(shí)施，充分體現(xiàn)了深數(shù)所對(duì)于數(shù)據(jù)分類分級(jí)治理理念的貫徹和實(shí)踐。
《評(píng)估規(guī)范》吸納國內(nèi)領(lǐng)先科技企業(yè)的法務(wù)合規(guī)團(tuán)隊(duì)，以及多個(gè)知名第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等DEXC+標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員單位的積極參編，詳見地標(biāo)原文起草單位及主要起草人。
此外，《評(píng)估規(guī)范》還得到了來自數(shù)據(jù)交易合規(guī)領(lǐng)域的各級(jí)政府單位、研究機(jī)構(gòu)專家以及各大高校學(xué)者的深度參與和建設(shè)性反饋，并在充分吸收各方智慧結(jié)晶的基礎(chǔ)上完成更新與優(yōu)化，形成了現(xiàn)有版本，以下是曾對(duì)《評(píng)估規(guī)范》提出寶貴意見的個(gè)人及單位名單（排名不分前后），深數(shù)所在此對(duì)各位致以誠摯的感謝！
